美国出口管制实体名单调入调出全过程的原因，如“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”

近年来，美国商务部因各种原因将美国实体清单调入调出，比如“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”、“参与从美国和其他西方国家向伊朗的军事和空间计划、北朝鲜的壳公司、中国政府和国防工业的下属实体销售技术的行为”、“在俄乌冲突之际支持俄军事和国防工业”、“防止强迫劳动”、与中国军事训练有关”、“涉嫌支持伊朗和巴基斯坦的武器和无人机开发计划”等。本文主要介绍美国实体清单调入调出过程的时间和美国实体清单调入调出的原因。

2019年10月7日实体清单调整

美国商务部将把包括海康威视、大华科技、科大讯飞、旷视科技、商汤科技、美亚柏科、颐信科技和依图科技等在内的28家中国机构和公司列入美国出口管制“实体名单”。

2020 年 5月23日实体清单调整

美国商务部宣布，又有33家中国公司及机构列入“实体清单”。33家企业主要是：人工智能软硬件开发与网络通信服务为主的技术公司，以物理科学与计算科学为研究方向为主的科研机构。

2020 年7月21日实体清单调整

继2020 年5月22日，美国商务部工业和安全局（BIS）宣布将33家中国公司及机构列入“实体清单”之后，今天，美国BIS又宣布将11家中国公司列入实体清单。其中涉及不少上市公司，包括欧菲光、华大基因等。

2020 年 12 月 18 日实体清单名单变化

美国商务部在官网宣布：美国商务部工业与安全局（BIS）将 77 个实体列入所谓的 “实体清单”，其中大部分为中国船舶制造企业、高校以及个人等，中芯国际、大疆创新、同方威视等均被包括在内。而借口是，这些实体存在所谓“违反美国国家安全或外交政策利益的行动”。

另外值得注意的是，此次被列入实体清单的除了企业、高校，还包括了个人。从公布的名单来看，被列入“实体清单”的中国企业、高校主要包括——中芯国际，大疆创新，同方威视，中交建，北京理工大学，北京邮电大学，南京航空航天大学，南京理工大学，天津大学， 中船旗下包括 701 所在内的几十个研究所，天津诺思等。

2021年4月8日实体清单名单变化

据美国商务部官网发布的公告显示，美国将7个中国超级计算机实体列入“实体清单”（Entity List）。据网站介绍，本次涉及的实体分别为Tianjin Phytium Information Technology（天津飞腾信息技术有限公司）、Shanghai High-Performance Integrated Circuit Design Center（上海高性能集成电路设计中心）、Sunway Microelectronics（成都申威科技）、the National Supercomputing Center Jinan（国家超级计算中心济南）、the National Supercomputing Center Shenzhen（国家超级计算中心深圳）、the National Supercomputing Center Wuxi（国家超级计算中心无锡）以及the National Supercomputing Center Zhengzhou（国家超级计算中心郑州）。

美国商务部网站公告宣称，该部工业与安全局（BIS）已将7个中国超级计算机实体列入所谓“实体清单”，“因其从事的活动有悖于美国国家安全或外交政策利益”。美国商务部长莱蒙多（Gina Raimondo）在一份声明中表示：“超级计算能力对于许多（或许几乎所有）现代武器和国家安全系统的发展至关重要，比如核武器和高超音速武器。

2021年6月1日实体清单名单变化

美国商务部产业与安全局（BIS）发布公告，修改《出口管理条例》（EAR），具体涉及：将巴基斯坦的6个、阿联酋的2个共计8个实体纳入“实体清单”；修改2个实体、修正1个实体，将巴基斯坦1个实体从“实体清单”移出。同时，将“军事最终用户清单”（MEU）中的1个中国军事最终用户移出，并修改1个中国军事最终用户的英文名。

实体清单调入调出时间2021年7月9日

美国商务部对《出口管制条例》（EAR）作出修改，将22个中国大陆实体和1名中国大陆个人列入“实体清单”。美国商务部称，这些实体“参与、或有参与违反美国外交政策和国家安全利益的活动的风险”。

此次BIS将中国实体/个人列入实体清单的原因为4类：1）参与新疆所谓的“镇压、大规模拘留和高科技监视”的活动，并涉嫌“侵犯人权”；2）为中国军队采购或试图采购美国原产物项；3）涉嫌采购美国原产物项并用于未经授权的最终军事用途；4）在未获得许可证的情况下，向特定指定清单（SDN）实体出口或试图出口EAR受控物项。

实体清单调入调出时间2021年11月24日

美国商务部工业与安全局（BIS）在联邦公报（Federal Register）上发布了一篇《增加实体和修订实体名单上的条目；以及在军事终端用户（MEU）名单上增加实体》（以下简称“《最终决定》”），将27家实体列入了实体清单及将1家俄罗斯高校列入了最终军事用户清单（MEU List），该决定于2021年11月26日正式生效。[1]在本次被列入实体清单的27家实体中，包含12家中国实体，1家日本企业，13家巴基斯坦实体和1家新加坡企业。

根据2021年11月24日发布的《最终决定》所述，本次被列入实体清单的27个实体已被美国政府确定为“实施了违反美国国家安全或外交政策利益的行为”。

本次被列中国企业作为已经被列入实体清单的一家中国企业的子公司，“参与从美国和其他西方国家向伊朗的军事和空间计划、北朝鲜的壳公司、中国政府和国防工业的下属实体销售技术的行为”。同时，该已经被列入实体清单的中国企业的其他两家外国子公司也因同样的理由被列。5家中国企业被列，因为其“支持中国人民解放军的军事现代化建设”；3家中国实体被列，因为他们“为支持军事应用而获取和试图获取原产于美国的物项”；3家中国企业被列，因为其“支持巴基斯坦未受保障监督的核活动”。

实体清单调入调出时间2021年12月16日

美国商务部工业与安全局（BIS）发布声明，以所谓“违反美国外交政策或国家安全利益”为由，将多家中国机构列入其所谓的“实体名单”，此外，还宣称因将美国零部件转移或试图转移到伊朗的军事项目中，对来自中国、格鲁吉亚、马来西亚和土耳其等国的机构采取行动。声明称，基于上述原因，共有37家外国机构被列入其所谓的“实体清单”。在所谓实体清单中，包括8家A股公司及新三板公司，具体为航天晨光、景嘉微、火炬电子、杭州海康微影传感科技（海康威视旗下）、内蒙一机、亨通光电、中天科技，以及新三板公司亚成微。

2022年8月23日美国出口管制实体名单调整

美国商务部以国家安全和外交政策考量为由，再将七家中国实体列入出口管制清单。这些实体主要涉及航空航天领域。根据美国工业与安全局（Bureauof Industryand Security，BIS）发布的声明，以下实体因为“不符合美国国家安全和外交政策利益”“支持中国军事现代化行动”，而被列入出口管制名单。对这些实体提供材料或服务的美国供应商，在任何产品出货前，都须获得许可。

2023年3月3日美国出口管制实体名单调整

美国商务部下属的工业和安全局(下称“BIS”)更新了实体清单(Entity List)，添加37个实体。其中，有28个中国实体企业、研发机构和个人被列入该清单，包括浪潮集团股份有限公司、第四范式技术有限公司、龙芯中科(688047.SH)、华大基因旗下的华大基因研究院以及华大基因技术(香港)有限公司、国家并行计算机工程技术研究中银河电子(002519.SH)、Liang Ping Huang和罗定文(Luo Dingwen)等。

BIS表示，这些实体和个人“威胁美国国家安全”。向上述实体清单上的实体出口、再出口或转让(国内)《出口管理条例》(EAR)项下管制的物项均需取得BIS的许可，不适用许可例外；许可申请审查将依照该实体中注明的审查政策及美国EAR其他相关条款规定。

2023年6月12日美国出口管制实体名单调整

美国商务部工业与安全局（BIS）在《联邦公报》网站上公布了一份定于6月14日正式生效的“实体清单”更新，准备将43个实体添加到出口管制的“实体清单”当中。其中，有31家实体的总部在中国，包括多家航空相关企业以及隶属于上海超级计算中心的上海超算科技有限公司。美国商务部指控称，这些公司涉及对美国的国家安全构成威胁。   

此次被美国列入实体清单的企业，多数为与航空相关企业，以及货物、技术进出口企业。此外上海超算科技有限公司也被列入了实体清单，而在此之前，天津飞腾、成都申威科技、上海高性能集成电路设计中心以及济南、无锡、郑州、深圳等超算中心都被列入了实体清单。

2023年9月25日出口管制黑名单调整

美国商务部工业与安全局当地时间周一(9月25日)在《联邦公报》(美国政府公报)刊登了一份定于9月27日发布的行政措施，准备将28个实体添加到出口管制名单，即所谓的“实体清单”。28个实体中，10个实体和1名自然人来自中国、来自俄罗斯和巴基斯坦的分别有5个、来自芬兰的有3个、来自阿曼的有2个、来自德国和阿联酋的各有1个。其中包括中国科学院国家天文台南京天文光学技术研究所、杭州富阳科拓机械有限公司和桂林阿尔法橡塑科技有限公司等。此外，美国商务部从MEU清单中移除了浙江完美新材料科技有限公司。

2023年10月6日出口管制黑名单调整

美国商务部6日将42家中国企业列入出口管制“实体清单”，理由是它们在俄乌冲突之际支持俄军事和国防工业。上述企业包括香港和中国内地的半导体行业实体。此外，来自英国、爱沙尼亚、芬兰、德国、印度、土耳其和阿联酋的7家实体也被列入清单。据报道，除非获得美国政府的出口许可，否则美国公司不得向美商务部“实体清单”上的企业出售产品。

2023年10月19日出口管制黑名单调整

美国商务部工业与安全局（BIS）周二在《联邦公报》发布了一份行政措施，宣布计划在10月19日将13家中国公司加入出口管制名单，也称为“实体清单”。这些中国公司包括北京壁仞科技开发有限公司、光线云（杭州）科技有限公司、摩尔线程智能科技（北京）有限责任公司、超燃半导体（南京）有限公司等。

美国国土安全部2023年9月26日也曾以所谓“防止强迫劳动”为名，将3家总部在新疆的中国纺织品制造公司纳入“维吾尔强迫劳动预防法”实体清单，被纳入实体清单的3家新疆企业的产品被限制进入美国，被列入该清单的公司至此达到27家。

2023年12月8日

美国国土安全部当地时间8日借口“强迫劳动”，宣称再将3家中国企业列入其所谓“维吾尔强迫劳动预防法”的实体清单中，使在这一清单中的中企数量达到30家。根据美国国土安全部发布的声明，这三家被新增加入实体清单的中企业务范围涵盖食糖、网络变压器、纱线等。

2024年2月23日

美国商务部下属机构工业和安全局决定把93个来自俄罗斯、中国、土耳其、阿联酋等多个国家的实体列入“实体清单”，原因又扯所谓“支持俄罗斯对乌克兰发起的特别军事行动”。

2024年5月9日

美国商务部发布消息称，将37家中国实体加入到所谓实体清单中，包括中国电子科技集团旗下多个研究所、中电科芯片技术（集团）有限公司、中国科学技术大学，以及北京量子信息科学研究院、本源量子等多家量子技术研究机构和实体，此外还有多家卫星导航、无人机技术企业。

美国商务部此次对中企下手，理由仍是所谓国家安全和外交政策利益。该部门宣称，包括这次行动在内，本届美国政府已将355家中国实体加入到实体清单中，是历届美国政府之最。

2024年7月2日

根据美国商务部下属机构工业和安全局发布的消息，该部门决定把6家来自中国、南非、阿联酋以及英国的实体列入有关“实体清单”，原因与所谓“国家安全”和外交政策问题有关。上述6家实体中，有4家实体被指“与中国军事训练有关”。

2024年8月23日

美国《联邦公报》网站公布了计划于 2024 年 8 月 27 日正式发布新版“实体清单”。将39家中国实体和3个中国香港地址，列入了实体清单。美国商务部称，这些中国实体向俄罗斯实体供应了美国原产和美国品牌的零部件，这些俄罗斯实体自俄乌冲突后一直受到制裁，或者与俄罗斯国防工业基地有其他联系，违反了美国的《出口管理条例》，因此被列入实体清单。通过企业名称及检索相关企业信息发现，上述39个实体主要分布在电子元器件分销商、通信（海能达）、物流、进出口贸易等行业。

2024年10月21日

美国商务部包括六家中国公司在内的二十多个实体列入贸易黑名单，原因是这些实体涉嫌支持伊朗和巴基斯坦的武器和无人机开发计划。

美国商务部还对Beijing Moreget Creative Technology Co., Ltd.（译名北京摩诘创新科技股份有限公司）进行了制裁，原因是该公司采购了与航空模拟技术相关的美国原产产品，以支持中国的军事现代化。

据美国商务车称，Small Leopard Electronics Co., Limited与一家最终用户进行了交易，该最终用户向伊朗采购网络供应货物。Small Leopard Electronics Co., Limited此前已被列入美国商务部的未经核实名单，该名单中包含一些美国出口管制官员无法进行实地考察以确定是否可以信任它们接收美国原产技术和商品的公司。

另外三家公司——Detail Technology (HK) Limited、L-Tong Electronic TechnologyCompany; 深圳市佳创伟业科技有限公司Shenzhen Jiachuang Weiye Technology Co., Ltd——因采购或试图采购美国原产物品用于伊朗大规模杀伤性武器和无人机开发计划而被列入黑名单。

有两家公司从名单中除名，其中包括中国的合肥宝龙达信息技术有限公司，美国商务部称该公司已经解散。

2024年12月2日

美国再升级对华半导体管制，136家中国企业被列入“实体清单”。据路透社2024年12月2日消息，美国商务部工业和安全局（BIS）发布一揽子出口管制新规，是目前为止最严格的战略性出口管控。此次新规主要包括5大方向：

一是对24种半导体制造设备和3种用于开发或生产半导体的软件工具实施新管制；

二是对高带宽存储器（HBM）实施新管制；

三是对合规和转移问题给予新的“红旗警告”（Red Flag Guidance）；

四是在“实体清单”中新增136家实体并进行14项修改，涵盖中国设备制造商、半导体晶圆厂和投资公司；

五是对数项关键监管进行调整，以增强先前管制的有效性。

此次限制深入到关键半导体设备制造环节，以及高带宽存储器等软件工具，旨在通过全产业链“封锁”，进一步限制中国人工智能和先进半导体的发展。美国商务部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）表示，新规旨在削弱中国在先进技术方面的生产本土化能力，确保美国国家安全不受威胁。

2025年1月3日

美国商务部下属的工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）发布了一项重要通告，宣布将来自中国(11个）、缅甸（1个）和巴基斯坦（1个）的共计13个实体机构列入其严格监管的实体清单（Entity List）。这一决定将于明天（1月6日）正式生效，标志着美国对包括中国在内的国家特定实体的出口管制措施进一步收紧。

1月20日，特朗普上台，根据他以往的政策倾向，我们可能会看到更多强调“美国优先”的贸易和出口管制措施。特朗普政府可能会继续采取强硬立场，以保护美国的技术和经济利益，这可能意味着对实体清单的进一步扩张和对现有出口管制的加强。

特朗普政府可能会更加严格地审查与关键技术相关的交易，尤其是那些可能对国家安全构成威胁的交易。这可能包括对人工智能、半导体、5G通信和其他高科技领域的出口进行更严格的控制。